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Importante entidad financiera precisa incorporar un Responsable de Compliance para un periodo de tres meses aunque con posibilidad de permanencia.
Teniendo como misión asegurar el cumplimiento de la normativa aplicable en el Grupo y advertir los incumplimientos y sus consecuencias asumirá las siguientes funciones:
• Identificar y asegurar el cumplimiento con las normas
.• Contar con las políticas y requerimientos regulatorios adecuados
.• Asegurar un Plan de Formación Anual
.• Asegurar el cumplimiento de las normas a través de controles y monitorización
-Mapa de riesgos de cumplimiento normativo
-Testeos sobre implantación de nuevo normativa así como información sistemática remitida a los clientes, el control de todas las piezas de comunicación dirigidas al público, tanto publicitarias como obligatorias
-Control de reportes remitidos a los reguladores para confirmar enviado en tiempo y forma
-Seguimiento de situaciones específicas de control como abuso de mercado, RIC…
-Evaluación de conflicto de interés en todos los aspectos, incluidos los miembros del Consejo
-Seguimiento del Modelo de Prevención de delitos de la entidad
-Seguimiento del cumplimiento del Código Ético (control del Canal de denuncias)
.• Comunicar el cumplimiento normativo y riesgos de incumplimiento para adopción de decisiones
.• Interlocución establecida con las autoridades regulatorias y supervisoras
.• Gestión protección de datos en la entidad